Соотношение и связи криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности

Содержание

Введение……………………………………………………………….3

Глава 1.Соотношение и связи криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности. Исторический аспект…………………………5

Глава 2. Соотношение связи и криминалистики и теории ОРД………….15
Глава 3. Организация первоначального этапа производства по уголовным делам…………………………………………………………………………..23
Глава 4. Организация последующих этапов производства по уголовным делам…………………………………………………………………………55
Глава 5.Организация раскрытия преступлений по делам, приостановленным производством……………………………………………62

Заключение…………………………………………………………70
Список использованной литературы…………………………..73

Ведение
Как известно, служебной функцией криминалистической науки служит оснащение практики борьбы с преступностью эффективными современными средствами и методами раскрытия и расследования преступлений и их предупреждения.

Анализ этой практики свидетельствует, что роль и значение этих криминалистических средств и методов таковы, что в настоящее время органы внутренних дел не могут удовлетворить предъявляемых к ним требований без надлежащим образом организованной и эффективно функционирующей системы криминалистического обеспечения их деятельности.

Под криминалистическим обеспечением деятельности внутренних дел в целом, и криминальной милиции в особенности, понимается система криминалистических знаний и основанных на них навыков и умений их сотрудников использовать научные криминалистические рекомендации, применять криминалистические средства, методы и технологии их использования в целях предотвращения, выявления, раскрытия и расследования преступлений.

В соответствии с этим определением система криминалистического обеспечения состоит из трех подсистем:

— криминалистических знаний;

— криминалистического образования;

криминалистической техники. Криминалистические знания составляют содержание криминалистической науки.

Структура прикладных криминалистических знаний содержит в себе:

— их характеристику и цели использования;

— указания на типичные ситуации их применения;

— алгоритм (программу) действий применительно к цели и ситуации;

— примерный расчет сил, средств и времени;

— характеристику типичных ошибок, допускаемых при их использовании;

— меры по минимизации возможного тактического риска;

— ожидаемый эффект осуществления.

Научные криминалистические знания становятся эффективными лишь в том случае, если ими в полной мере овладеют работники всех подразделений МВД РК, Минюста РК, Минздрава РК.

Решению вышеуказанной проблемы и посвящена дипломная работа, в которой рассматриваются различные формы взаимодействия органов уголовного преследования.

Глава 1. Соотношение и связи криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности. Исторический аспект.
Розыскная — (сыскная) — деятельность сопутствует правосудию на всем протяжении его истории. Именно в ее функции входило исстари раскрытие преступлений, установление и розыск виновных, подлежащих затем передаче органам судебной власти. Зачатки сыскной деятельности можно обнаружить в эдиктах римских преторов, в инквизиционных процессах средневековых тайных трибуналов, в практике дьяков российского Сыскного приказа. Однако лишь в XVIII веке появляются подлинные профессионалы уголовного сыска, причем, по иронии судьбы, первых ощутимых результатов в этой области добиваются переметнувшиеся на эту сторону "баррикад" бывшие преступники. Такой, например, личностью, оставившей заметный след в истории российского сыска, был вор-рецидивист Ванька Каин (кличка Ивана Осипова), подавший 27 декабря 1741 г. в Сыскной приказ челобитную с просьбой принять его на службу "для сыску и поимки" 32 преступников, перечисленных в челобитной. Просьба его была удовлетворена, и он занимался "доносительством" до конца 40-х гг., когда обнаружилось, что Каин параллельно с "доносительством" сам совершал преступления в сговоре с чиновниками полиции и Сыскного приказа. По повелению императрицы Елизаветы Петровны была образована следственная комиссия, которая вела расследование дела Каина до 1753 г. Следствие сопровождалось бесконечными допросами и пытками Каина и его соучастников. Только в июне 1755 г. Каину был вынесен смертный приговор, замененный потом наказанием кнутом и ссылкой "в тяжкую работу". Предварительно у него были вырезаны ноздри и он был клеймен'.1

Более счастливой была судьба "французского Каина" — Франсуа-Евгения Видока, родившегося в 1775 г. в семье булочника. Двадцати лет он уже как рецидивист был приговорен к 8 годам каторжных работ. В 1799 г. бежал с каторги, почти десять лет жил нелегально в Париже, подвергаясь шантажу бывших сокамерников, которому и решил положить конец, отправившись в полицейскую префектуру и предложив свои услуги для поимки известных ему преступников.

Предложение было принято, и Видок сформировал специальную бригаду из уголовников, подбирая их по принципу:

"только преступник может побороть преступление". Бригада получила название "Сюрте" (безопасность). Это была первая "розыскная бригада" в парижской полицейской префектуре, просуществовавшая до 1827 г., когда после смены префекта префектура была подвергнута реорганизации. Новый префект первым делом уволил Видока со всей его "бандой". Сыскная полиция была сохранена, "но получила новую организацию, которая собственно и считается началом устройства парижской сыскной полиции, и с тех пор основою ее организации является правило, гласящее: лица, привлекавшиеся к ответственности по обвинению в уголовных преступлениях, хотя бы судом и оправданные, — на службу в сыскную полицию не принимаются"'.

Как в России и Франции, так и в Англии у истоков сыскной полиции стоял преступник — главарь воровской шайки и скупщик краденого Джонатан Уайльд, который довольно долго умудрялся совмещать свою преступную деятельность со службой в полиции в качестве тайного осведомителя, но был разоблачен и в 1725 г. публично повешен.1

В Соединенных Штатах до начала XX в. сыском занимались либо любители типа Дюпена — героя детективных рассказов Эдгара По, либо лица своеобразной "свободной профессии", представителем которой в детективной литературе был знаменитый Шерлок Холмс, а в жизни — не менее знаменитый Роберт Аллан Пинкертон — основатель и многолетний руководитель частного сыскного бюро с центральным управлением в Нью-Йорке и представителями во всех европейских столицах. Бюро Пинкертона, существующее до сих пор (Агентство Пинкертона), помимо уголовного сыска занималось и охранной деятельностью.

В течение XIX в. в полицейских учреждениях разных стран возникает и развивается специальная сыскная часть, получившая название сыскной или уголовной полиции. В России сыскная полиция была создана впервые в Санкт-Петербурге в 1866 г., вскоре после судебной реформы 1864 г., затем в 1881 г. в Москве, позже в Варшаве и Риге. 6 июля 1908 г. был принят закон "Об организации сыскной части", в соответствии с которым в 89 губернских и самых значительных уездных городах в составе полицейских управлений были созданы сыскные отделения. Небезынтересно, что осенью 1908 г. по распоряжению министра внутренних дел П.А. Столыпина все кандидаты на должности начальников сыскных отделений были командированы в Санкт-Петербург для слушания лекций на подготовительных курсах уголовного сыска, учрежденных при департаменте полиции.

Программа курсов предусматривала изучение слушателями практики сыска и "такого необходимого для будущих деятелей судебной полиции и прокуратуры предмета, как введенная уже несколько лет в некоторых иностранных университетах наука, носящая название "криминалистики" в Австро-Венгрии и Германии и "научной полиции" — в Швейцарии, Бельгии, Франции и Италии"'. Именование этой молодой области научных знаний "научной полицией" имело в те годы глубокий смысл, олицетворяя собой научную вооруженность именно полиции, предназначенность этой науки в первую очередь для полиции.

Известно, что исторически одним из первых направлений развития криминалистики было исследование возможностей идентификации личности, разработка методов и средств криминалистической (уголовной) регистрации. Эти методы предназначались в первую очередь для обеспечения эффективности розыскной деятельности, уголовного сыска и были приняты на вооружение именно сыскной полицией. В. И. Лебедев, один из пионеров российской криминалистики, отчетливо представлял, что "успешную борьбу с современными преступниками может вести только та полиция, которая вооружена по крайней мере равным или лучшим оружием новейшей техники и прикладных знаний и искусно ими владеет... По-прежнему — главным оружием большинства сыщиков служат старинные средства: 1) хитрость, 2) случай, 3) деньги, — и много еще приверженцев этих старых средств, несомненно имеющих также известное значение в деле сыска.... Но значение случая или счастья прежде всего характеризуется изречением, что всегда "везет только умелому", самая же меткая оценка "случая-счастья" заключается в суворовской поговорке: "Сегодня счастье, завтра счастье — помилуй бог! Надо же когда-нибудь и уменье!!" На одну хитрость также полагаться нельзя — преступник, особенно из рецидивистов, может легко и перехитрить, что же касается денежных средств, то не следует забывать, что самые важные доказательства виновности и улики добываются не за деньги, а путем систематического расследования, наиболее же ценные показания, часто сразу же раскрывающие преступления, — дают так называемые "немые свидетели" из видимых или даже неразличимых простым глазом следов, оттисков, "лишних предметов", обнаруженных на месте преступления и по пути следования преступника. А эти "немые свидетели" в то же время и свидетели самые неподкупные"'.

Приемы практического применения в сыске рекомендаций криминалистики, этой "полицейской техники", в своей совокупности составляли то, что в сыскной деятельности получило название уголовно-полицейской тактики, содержание которой составляли судебно-полицейские приемы борьбы с преступниками и преступностью, практические методы предупреждения, пресечения, обнаружения и расследования преступлений, изобличения и задержания лиц, в них виновных. Причем "технизация" сыска не означала отказа от традиционных средств и приемов его осуществления — применения полицейских собак, наружного наблюдения, осуществляемого чинами сыскной полиции (агентами уголовного розыска), использования негласных осведомителей из преступной среды и иных лиц. Обусловлено это было помимо прочего и требованиями закона: в ст. 254 Устава уголовного судопроизводства 1864 г. указывалось, что "при производстве дознания полиция все нужные ей сведения собирает посредством розысков, словесными расспросами и негласным наблюдением, не производя ни обысков, ни выемок в домах".

Теория уголовно-полицейской тактики не разрабатывалась, она представляла собой свод эмпирических правил и советов. Не случайно поэтому первые попытки подвести теоретическую базу под оперативно-розыскную деятельность были предприняты представителями именно той науки, которая первоначально для нее и предназначалась, — криминалистики.

Уже в первых послереволюционных работах по криминалистике настойчиво проводилась мысль о том, что криминалистические средства и методы должны поступать на вооружение не только следователей и экспертов-криминалистов, но и оперативных сотрудников уголовного розыска. В сущности речь шла о том, что существуют две сферы применения данных криминалистики: гласная и негласная, обе они охватываются предметом криминалистической науки; иными словами, оперативно-розыскная деятельность — такой же объект криминалистики, как и деятельность органов предварительного следствия. Соответственно этому складывались представления о круге тех знаний и умений, которыми должен обладать сотрудник уголовного розыска. "В настоящее время, — писал И. Н. Якимов, — профессия агента есть не что иное, как искусство, основанное не только на практическом опыте, но и на специальных знаниях. Теперешний агент должен знать очень многое, и прежде всего уголовное материальное и процессуальное право, судебную медицину, элементарные курсы физики и химии, фотографию, дактилоскопию, ручное огнестрельное оружие и взрывчатые вещества, и, конечно, весьма подробно уголовную технику и тактику"'.

Мнение И. Н. Якимова и некоторых других криминалистов 20—30-х гг. о том, что научные основы оперативно-розыскной деятельности — это положения криминалистики, что именно они составляют теоретическую основу как гласных, так и негласных действий органов дознания и розыска, фактически не подвергалось ревизии вплоть до 50-х гг.

Так, виднейший отечественный криминалист А. И. Винберг еще в 1950 г. писал, что "теоретические обобщения оперативной работы, активного и общесоюзного розыска, научная постановка планомерной борьбы с преступностью в виде системы уголовной регистрации, вопросы организации задержания преступников (облавы, засады, обыски и т. п.) — все это является той специальной областью, которая составляет компетенцию только криминалистики"'.

В середине 60-х гг. в криминалистической литературе появился применительно к оперативно-розыскной деятельности термин "специальная научная дисциплина", однако об ее теоретических основах ничего не говорилось. Только в учебнике по криминалистике для средних специальных школ милиции (1974) и в учебнике для вузов (1976), подготовленных учеными Высшей школы МВД СССР впервые в литературе подобного рода упоминается теория ОРД. Отмечалось, что связь криминалистики и теории ОРД "выражается в том, что при разработке проблем криминалистической тактики и методики расследования учитываются возможности оперативно-розыскной деятельности, определяемые ее теорией, а при разработке последней — положения и рекомендации криминалистики"². Проводя параллель с процессом возникновения и становления криминалистики, формирование которой началось в недрах науки уголовного процесса, авторы учебника по криминалистике для вузов МВД (1978) писали, что первые элементы теории оперативно-розыскной деятельности возникли и накапливались в криминалистической науке и затем, когда "количественный рост этих теоретических положений привел к качественным изменениям, теория оперативно-розыскной деятельности выделилась из криминалистики в самостоятельную область научного знания, данные которой подобно данным других наук используются в криминалистике в непосредственном или преобразованном виде"³.

Процесс выделения теории оперативно-розыскной деятельности из криминалистики протекал следующим образом.

Пока накапливающийся в рамках криминалистики эмпирический материал не противоречил представлениям о криминалистике как науке лишь о средствах и методах борьбы с преступностью, зарождавшаяся теория ОРД развивалась как часть этой науки, как элементы ее составных частей, разделов. Это был закономерный процесс, типичный для любой науки. Существо этого этапа развития ОРД составляло преимущественно использование положений, приемов и средств криминалистики в не процессуальной деятельности по борьбе с преступностью. И хотя уже тогда шел интенсивный процесс разработки практических методов ОРД, отличных от криминалистических методов и средств работы с доказательствами, теория этой деятельности сводилась в основном к сумме некоторых положений криминалистики и не выходила за рамки теории криминалистики в целом. Взаимосвязь криминалистики и зарождавшейся теории ОРД выступала как отношение целого и части, как связь подчиненности.

Затем положение существенно изменилось. Интенсивная разработка всех разделов теории оперативно-розыскной деятельности, чему в значительной степени способствовала организация самостоятельной кафедры ОРД в Высшей школе и циклов ОРД в средних специальных учебных заведениях МВД в середине 50-х гг., и труды ведущих специалистов того времени в этой области — А. Г. Лекаря, Д. В. Гребельского, В. А. Лукашева, В. Г. Самойлова, Б. Е. Богданова, а впоследствии В. Г. Боброва, Г. К. Синилова, Е. В. Токарева, Б. П. Смагоринского и др. не только послужили фундаментом теории ОРД, но и явились обоснованием необходимости формулирования самостоятельного предмета этой науки, отличного от предмета криминалистики, хотя и тесно связанного с последним.

Становлению теории ОРД способствовало и новое представление о предмете криминалистики, в рамки которого уже "не вписывалось" содержание самой ОРД.

При определении криминалистики как науки о технических средствах,

тактических приемах и методических рекомендациях по расследованию преступлений, оперативно-розыскную деятельность можно было рассматривать как область применения этих средств и методов, а теорию ОРД, к тому же мало разработанную, — как часть криминалистической науки.

При определении же криминалистики как науки, изучающей определенную группу объективных закономерностей действительности и основанных на познании этих закономерностей средств и методов расследования и предотвращения преступлений, теория ОРД, изучающая иные закономерности в целях разработки иных средств и методов борьбы с преступностью, уже не может рассматриваться как часть криминалистической теории. Таким образом, процесс обособления оперативно-розыскной теории шел как бы в двух уровнях: "снизу" — путем разработки самой этой теории и "сверху" — как следствие пересмотра определения предмета криминалистики. Отношения подчиненности, в которых находилась криминалистика и теория оперативно-розыскной деятельности, сменились отношениями взаимодействия равноправных партнеров.

С принятием Закона РК "Об оперативно-розыскной деятельности" это одно из важнейших направлений борьбы с преступностью получило прочную правовую основу. Но в это же время и теория ОРД получила свое официальное признание в государственном плане: новая номенклатура научных работников, разработанная Министерством науки и технической политики РФ, предусматривает в качестве научной специальности теорию оперативно-розыскной деятельности.
Глава 2. Соотношение и связи криминалистики и теории ОРД
Признание большинством ученых-криминалистов теории оперативно-розыскной деятельности как самостоятельной области научного знания не повлекло за собой, как можно было ожидать, широкого использования положений этой теории для целей криминалистики и доказывания.

Частично это объясняется закрытым характером литературы по оперативно-розыскной деятельности, что делает ее труднодоступной для научных сотрудников и преподавателей общегражданских учебных заведений и научных учреждений, частично — стереотипами мышления последних, узостью и стандартностью тематики их исследований, несовершенством программы подготовки юристов для правоохранительных органов.

Как свидетельствует анализ криминалистической литературы, ее авторы чаще всего обращаются к теоретическим проблемам оперативно-розыскной деятельности при рассмотрении вопросов обнаружения и раскрытия преступлений, формирования и проверки следственных версий, планирования и реализации тактических комбинаций (операций) и некоторых других проблем криминалистики и доказывания. Существенный комплекс вопросов составляет проблематика использования в доказывании информации, полученной в результате применения оперативно-розыскных мер, а также некоторых организационных форм взаимодействия следователя с оперативными работниками органов дознания.

Сформировавшееся в теории ОРД понятие раскрытия преступления, согласно которому раскрытым признается — в оперативном, служебном плане — преступление, когда преступник установлен, точнее, когда возникло обоснованное подозрение в отношении конкретного лица или лиц', наиболее полно отвечает целям конструирования криминалистического определения этого понятия. Начав с незнания (виновный неизвестен), орган дознания и следователь в процессе раскрытия приходят к вероятному знанию (предположение о виновности определенного лица). Возникновение этого вероятного знания означает раскрытие преступления личность виновного становится известной органам расследования, известной, разумеется, в предположительной форме. Раскрытие преступления связано, таким образом, с появлением по делу заподозренного лица.2

Возникновение подозрения в отношении возможного субъекта преступления не следует приравнивать к появлению в деле фигуры подозреваемого как участника уголовного процесса, это понятие следует определять в более широком смысле.

Л. М. Карнеева была совершенно права, утверждая, что возникшее у следователя подозрение "должно рассматриваться применительно к его деятельности по крайней мере в трех значениях: как психологическая характеристика состояния сознания следователя, определяющая его субъективное отношение к исследуемому факту; как криминалистическое понятие, используемое при подборе оснований к решению задач расследования и выдвижения версий и, наконец, как процессуальная категория, когда с возникшим подозрением закон связывает наступление определенных процессуальных последствий"'. Она употребляла термин "заподозренный", обозначая им субъективное отношение следователя к лицу, совершение преступления которым он исследует, а не процессуальное положение такого лица. И лишь при наличии оснований, указанных в ст. 52, заподозренный становится подозреваемым в процессуальном значении этого термина.1

Можно считать, что первые два из названных Л. М. Карнеевой значений термина "заподозренный" имеются в виду и в оперативно-розыскной деятельности при осуществлении оперативно-розыскных мер против конкретного лица.

Появление заподозренного лица в криминалистическом значении этого понятия, как правило, совпадает с окончанием этапа первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Таким образом, в общей форме можно сказать, что содержанием этого этапа является раскрытие преступления, тогда как содержанием последующих — его доказывание. Если же заподозренный появился в процессе проведения оперативно-розыскных мер, осуществленных до возбуждения уголовного дела, то доказывание начинается уже на начальном этапе расследования.

Исходя из изложенных посылок, криминалистическое понятие раскрытия преступления может быть определено как деятельность, направленная на получение информации, дающей основание к выдвижению версии о совершении преступления определенным лицом. В сущности это определение

аналогично определению, предложенному И. И. Карпецом для оперативно-розыскной деятельности; различие в них заключается лишь в различии версий, которые обосновываются: следственной и оперативно-розыскной. Но в отличие от мнения И. И. Карпеца, полагаем, что раскрытие преступления — задача не только оперативных аппаратов органов внутренних дел; это задача и их и следователя, и решаться она должна на основе взаимодействия между ними. Но всегда ли может быть решена эта задача?

Все ли преступления при любых обстоятельствах могут быть раскрыты и действительно раскрываются?

Существуют две точки зрения по этому вопросу. Большинство авторов считает, что нет и не может быть преступлений, которые нельзя было бы раскрыть. Они убеждены, что преступление остается нераскрытым вследствие недостатков и упущений в работе органов дознания и следствия.

Однако с течением времени тезис о том, что нет преступлений, которые нельзя было бы раскрыть, перестал выглядеть аксиомой, вытекающей из "ленинского принципа неотвратимости наказания". Представления о закономерностях возникновения информации о преступлении и преступнике, процессе превращения этой информации в судебные доказательства и их обнаружения потребовали радикального пересмотра этого тезиса.

Закономерный характер процесса возникновения и обнаружения доказательств обеспечивает принципиальную возможность раскрытия всякого преступления. Однако поскольку всякая объективная закономерность проявляется как тенденция, прокладывая себе путь через случайности, через отступления от общих правил и учитывая, что наряду с закономерностью возникновения криминалистически значимой информации действует закономерность ее исчезновения, рассеивания, следует признать, что в конкретном случае процессы возникновения, существования и обнаружения доказательств могут протекать нетипично. Это означает, что доказательства могут не возникнуть в таком качестве, чтобы быть обнаруженными современными средствами и методами, либо что их количество окажется недостаточным для раскрытия преступления. Эти процессы могут иметь объективный характер, не зависящий от качества деятельности по раскрытию и расследованию преступлений и субъектов раскрытия преступления. Разумеется, в большинстве случаев то, что преступление осталось нераскрытым, — следствие недостатков в организации и осуществлении процесса его раскрытия и расследования. Но часть преступлений — пусть небольшая — остается нераскрытой именно в силу названных причин. Естественно, с точки зрения практической деятельности прогнозировать заранее невозможность раскрытия преступления нельзя, не произведя расследования на надлежащем уровне. Для того, чтобы признать, что конкретное преступление не может быть раскрыто ввиду уничтожения доказательств (или невозможности их обнаружения), необходимо вначале дать оценку всей совокупности действий, использованию процессуальных средств и полной реализации полномочий субъектов расследования. В противном случае любая трудность могла бы объясняться как объективная закономерность невозможности получения доказательственной информации'". Сказанное относится и к основной массе латентных преступлений, которые остаются необнаруженными не в силу объективных причин, препятствующих их раскрытию, а, главным образом, потому, что вне поля зрения оперативных преимущественно, но также и следственных аппаратов остаются наличные признаки их совершения. Ярким примером тому — состояние раскрываемости так называемых компьютерных преступлений.

Другим направлением тесной связи криминалистики и теории ОРД служит проблематика версий. У следственной и оперативно-розыскной версий — единая природа: и та и другая представляют собой разновидности частной гипотезы, имеющей значение только для данного случая. Одинаков и логический процесс их построения и проверки.

Если оперативно-розыскная версия возникает при производстве оперативно-розыскных мероприятий до возбуждения уголовного дела и подтверждается оперативной информацией, то при реализации оперативных данных эта версия ложится в основу следственной версии, принимаемой к проверке следователем.

Иной характер носит процесс формирования оперативно-розыскных версий в процессе расследования, когда оперативно-розыскные меры проводятся для выполнения задания следователя. Основанием для оперативно-розыскной версии в этом случае служит обычно следственная версия, она опирается на те же фактические данные, что и следственная версия, а следовательно, и на имеющиеся в распоряжении следователя доказательства и, в сущности, нацелена на проверку следственной версии. И хотя полученная при производстве оперативно-розыскных мер информация носит не доказательственный, а ориентирующий характер, она позволяет следователю определить свои дальнейшие шаги по проверке следственной версии либо в определенных ситуациях произвести необходимую корректировку или замену версии.

Возможности получения оперативной информации и, главное, ее использования при доказывании — важнейшая линия связи криминалистики и теории ОРД. Варианты использования оперативной информации в доказывании определяются ее содержанием.'

Использование криминалистикой положений теории ОРД заключается, как следует из сказанного, во-первых, в различных формах применения разработок, связанных с методами и средствами получения оперативной информации, и, во-вторых, в учете при разработке криминалистической теории, криминалистической тактики, и в особенности криминалистической методики возможностей оперативно-розыскной деятельности в целом, и отдельных оперативно-розыскных мероприятий в частности, в комплексировании этих возможностей с возможностями следственных и розыскных действий, в разработке наиболее эффективных форм взаимодействия субъекта доказывания с субъектами ОРД. Криминалисты заинтересованы в разработке в теории ОРД исчерпывающих представлений о содержании и видах оперативной информации, о связи оперативной информации с информационными процессами при доказывании, о путях и пределах использования в ОРД криминалистических приемов и средств, направлениях и приемах использования оперативным работником доказательственной информации, предоставляемой ему следователем. Представляет известный интерес и разработка вопросов использования возможностей оперативных аппаратов в тех случаях, когда расследование проводится в полном объеме органом дознания и предварительного следствия не требуется.

"Обратная связь" между теорией ОРД и оперативно-розыскной практикой и криминалистикой выражается:

1) в использовании в процессе оперативно-розыскной деятельности и обосновании такого использования в теории ОРД криминалистических средств, приемов и рекомендаций, например, при опросе граждан — приемов тактики допроса, при обследовании помещений, участков местности и транспортных средств — тактики осмотра, при наблюдении — описаний внешности по системе словесного портрета и т.п. Активно внедряются в оперативно-розыскную практику рекомендации по применению видео- и аудиозаписи, фотосъемки, получения следов пальцев, копий документов и т. д.;

2) в адаптации к условиям ОРД и коррекции с учетом теории этой деятельности ряда криминалистических концепций и категорий. К их числу в последнее время можно отнести криминалистическую характеристику преступления, следственную ситуацию, теорию фиксации доказательственной информации и некоторые другие. Правда, в этой области специалисты-теоретики ОРД, увлекаясь, иногда конструируют искусственные понятия, например понятие оперативно-розыскной характеристики (по аналогии с криминалистической характеристикой преступления), или формулируют понятия, не выдерживающие критики с точки зрения аналогичных понятий криминалистики, например понятие оперативно-розыскной ситуации, как реально существующих в данный момент обстоятельств криминального события, смешивая при этом два понятия: оперативно-розыскной и криминальной ситуаций. Элементы преступной деятельности, образующие докриминальную, криминальную и посткриминальную ситуации, входят в качестве составляющих в оперативно-розыскную ситуацию;

3) в разработке в оперативно-розыскном аспекте проблем взаимодействия и координации действий всех участников процесса раскрытия и расследования преступлений.

Теория оперативно-розыскной деятельности заинтересована в решении криминалистами таких проблем, как определение значения оперативной информации в системе компонентов следственной ситуации, роли этой информации в процессе подготовки и принятия тактических решений, разработке критериев оценки достоверности оперативной информации, вариантов и тактики оперативно-тактических операций, и др. Именно взаимодействие между теорий ОРД и криминалистикой обусловливает и взаимную постановку задач, требующих решения силами специалистов этих областей знания и комплексирования их усилий.

В практической деятельности по раскрытию и расследованию преступлений связи криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности выражаются в различных формах взаимодействия субъектов ОРД и доказывания.

Глава 3. Организация первоначального этапа - этапа производства по уголовным делам.

В теории уголовного судопроизводства, в криминалистике и практике процесс расследования преступлений дифференцируют на ряд этапов (периодов). В содержании расследования процессуалисты, учитывая его розыскной характер, усматривали два этапа: предварительное (генеральное) следствие и специальное (формальное) следствие. Первое имело задачей выяснение факта преступления и установление лиц, которые совершили его. Второе следствие слагалось из совокупности действий, направленных против определенного лица, поставленного в положение обвиняемого, с целью обнаружения достаточно обстоятельных и полных доказательств для предания суду.

Первый этап расследования, связанный с установлением и раскрытием преступлений, составлял основную задачу органов дознания. Второй этап — дальнейшее расследование в связи с появлением обвиняемого — составлял задачу органов следствия (следователей)'.1

В советской уголовно-процессуальной литературе этапы расследования определялись примерно так же². И советские криминалисты усматривали в расследовании два этапа — первоначальный (от возбуждения дела до предъявления обвинения) и последующий (производство следственных действий до окончания расследования)³.

В то же время среди криминалистов и процессуалистов были иные подходы к периодизации расследования. Так, И.Н. Якимов дифференцировал расследование на три этапа:

воссоздание картины преступления; собирание и использование улик для выявления личности виновника преступления; обследование виновника и предъявление ему обвинения'.1 В.И. Громов тоже указывал на три стадии: принятие дела к производству; собирание материала для изобличения подозреваемого и предъявления ему обвинения; обобщение всего материала по законченному уголовному делу. Крыленко Н.В. называл общее и специальное предварительное расследование, а также его заключительный этап.2

С 70-х гг. в криминалистических работах преобладающим стало деление процесса расследования на три этапа: начальный, последующий и заключительный. Ряд криминалистов и процессуалистов выделяют четыре, пять и даже шесть этапов предварительного расследования преступлений. В основу дифференциации закладывают узловые процессуальные задачи, решаемые в период расследования: выявление преступлений и установление лиц, которые их совершили, предъявление им обвинения; проверка показаний обвиняемых и доказывание их вины; принятие решения об окончании расследования и проведение дополнительных следственных действий; составление процессуальных актов, венчающих процесс расследования.

Криминалистическая дифференциация в основе имеет задачу по установлению структуры криминалистической методики расследования преступлений, т.е. определение комплекса криминалистических рекомендаций, включая проведение следственных действий и оперативно розыскных мероприятий, для раскрытия, расследования и предупреждения - преступлений.

И процессуальная, и криминалистическая периодизации расследования объективно необходимы, поскольку позволяют не только четко уяснить сущность этой стадии судопроизводства с позиций уголовно-процессуального права и криминалистики, но и обозначить практически значимые рекомендации процессуального и криминалистического характера для оптимизации деятельности по расследованию преступлений.

Следует иметь в виду, что при расследовании решаются не только процессуальные, криминалистические, оперативно-розыскные задачи, но и организационно-управленческие, поскольку организация деятельности следователя, дознавателя, оперативного работника по конкретному делу и управление деятельностью в целом подразделений и аппаратов следствия, дознания и оперативно-розыскных органов обеспечивают эффективное расследование.

Учитывая процессуальные, криминалистические и оперативно-розыскные задачи, решаемые органами расследования и взаимодействующими с ними оперативно-розыскными органами криминальной милиции (и других правоохранительных органов) и иными службами, а также организационно-управленческие задачи, решаемые ими и субъектами управления органами дознания, следственными, оперативно-розыскными и иными аппаратами правоохранительной системы, процесс расследования преступлений рекомендуется подразделять на три этапа: первоначальный, последующий и производство по приостановленным делам.

Субъектами управления, осуществляющими организацию раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, являются начальники органов и управлений внутренних дел, министры внутренних дел, начальники следственных аппаратов и следственных подразделений, начальники органов дознания и оперативно-розыскных подразделений, а также следователи, возглавляющие деятельность следственных и следственно-оперативных групп.

В органах внутренних дел организаторами выявления, раскрытия, расследования, предупреждения и пресечения преступлений являются прежде всего первые руководители, т.е. министры внутренних дел, начальники УВД (ГУВД, РУВДТ).

Первые руководители министерств и управлений внутренних дел организуют криминологическое прогнозирование, разработку стратегии и тактики борьбы с преступностью, в том числе с участием следственных аппаратов и органов дознания. Они издают ведомственные нормативные акты по вопросам организации раскрытия и расследования преступлений и управления деятельностью следственных аппаратов и органов дознания, а также взаимодействующих с ними служб. Первые руководители осуществляют координационное обеспечение деятельности следственных аппаратов, органов дознания, экспертно-криминалистических, оперативно-розыскных и иных подчиненных им служб по выявлению, раскрытию, расследованию, предупреждению и пресечению преступлений, укреплению законности. Они принимают меры, гарантирующие процессуальную самостоятельность и независимость следователей, начальников следственных отделов, органов дознания; организуют проверки соблюдения законности в профессиональной деятельности следователей и органов дознания, анализ и обобщение причин нарушений в процессуальной, оперативно-розыскной, экспертно-криминалистической деятельности и на этой основе — разработку и осуществление мер по дальнейшему совершенствованию функционирования органов следствия, дознания, экспертно-криминалистических, оперативно-розыскных подразделений и других служб органов внутренних дел.

Руководители следственных аппаратов и руководители милиции (других органов дознания) осуществляют управление подчиненными им силами и средствами. Внутрисистемное управление включает следующие основные направления деятельности руководителей и подчиненных им сотрудников, через которых они реализуют эту функцию:

— сбор и анализ информации о деятельности органов предварительного следствия и милиции (других органов дознания) соответственно в уголовном судопроизводстве и в ходе оперативно-розыскной деятельности;

— планирование работы органов следствия и милиции

(других органов дознания) с учетом законодательного разграничения их компетенции;

— организацию деятельности следственных аппаратов и следственных подразделений, милиции (других органов дознания) и взаимодействующих с ними служб по выявлению, раскрытию, расследованию, предупреждению и пресечению преступлений;

— ведомственный контроль за деятельностью следственных аппаратов, следственных подразделений, милиции (других органов дознания) и взаимодействующих с ними служб, оказание им методической и практической помощи.

В органах внутренних дел главными организаторами взаимодействия по выявлению, раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений являются министры, начальники управлений и отделов внутренних дел. Под взаимодействием следует понимать единовременное (разовое) или достаточно продолжительное (длительное по времени) объединение сил, средств и методов органов внутренних дел и других правоохранительных органов для достижения задач выявления, быстрого и полного раскрытия преступлений, изобличения виновных и обеспечения правильного применения закона с тем, чтобы каждый совершивший преступление был подвергнут справедливому наказанию и ни один невиновный не был привлечен к уголовной ответственности и осужден. Значительная роль во взаимодействии отводится общественности, которая нередко способна оказать неоценимую помощь в выявлении, раскрытии и расследовании преступлений, установлении и искоренении причин и условий, способствующих их совершению. Объективно необходимо в условиях развивающегося рынка и сотрудничества взаимодействие с правоохранительными органами иностранных государств. Проблемно взаимодействие со службами безопасности коммерческих и некоммерческих структур.

Правовые основы и правовые формы взаимодействия установлены уголовно-процессуальным и иным законодательством. Организационные основы взаимодействия установлены

ведомственными нормативными актами и выработаны практикой.

Из положений уголовно-процессуального и иного законодательства вытекают следующие правовые формы взаимодействия следователей, органов дознания и служб правоохранительных органов:

— выявление органами дознания преступлений, по которым производство предварительного следствия обязательно, возбуждение ими уголовных дел в таких случаях и проведение по ним неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий для выявления лиц, которые совершили преступления;

— выполнение органами дознания по своей инициативе оперативно-розыскных мер для установления преступника по делам, по которым они вели неотложные следственные действия, но преступление не раскрыли, с уведомлением органов следствия о результатах ;

— выполнение органами дознания розыскных и следственных действий в соответствии с поручениями и указаниями органов следствия по делам, находящимся в производстве следователей ;

— содействие органов дознания органам предварительного следствия при выполнении следственных действий в соответствии с поручениями и указаниями следователей ;

— производство органами дознания другого района в соответствии с поручениями следователя розыскных и следственных действий;

— производство розыска обвиняемого органами дознания в соответствии с поручениями следователя ;

— принятие органами дознания по поручениям следователя мер к установлению лиц, подлежащих привлечению в качестве обвиняемых по делам, приостановленным производством ;

— участие специалистов правоохранительных органов в проведении следственных действий ;

— проведение экспертиз в экспертных учреждениях правоохранительных органов ;

— проведение экспертиз сотрудниками правоохранительных органов вне экспертных учреждений ;

— задержание органом дознания подозреваемых в совершении преступлений лиц в соответствии с поручениями следователей (по постановлениям следователей);

— содержание в ИВС и СИЗО РК задержанных и заключенных под стражу;

— привод в соответствии с поручением следователя органами дознания обвиняемых (подозреваемых), свидетелей и потерпевших, специалистов, экспертов.

Наиболее распространенными организационными формами взаимодействия являются следующие:

— придание следователю (группе следователей, дознавателю, группе дознавателей) на время следствия (дознания) или на время проведения отдельного следственного действия (отдельных следственных действий) для оказания помощи и содействия, а также для выполнения оперативно-розыскных и иных мероприятий сотрудников (сотрудника) оперативно-розыскного подразделения (оперативно-розыскных подразделений), специалистов и других сотрудников;

— создание следственно-оперативных групп различного назначения и состава;

— согласованное планирование и проведение процессуальных действий, оперативно-розыскных, организационных и иных мероприятий при проверке и рассмотрении заявлений (сообщений) о преступлениях и в ходе их раскрытия и расследования;

— совместная организация поиска преступников по горячим следам с использованием данных осмотра места происшествия и другой информации;

— взаимное информирование участников взаимодействия и совместное обсуждение ими собранных по делу данных, выдвижение версий, определение наиболее действенных способов их проверки -процессуальным и оперативно-розыскным путем.

Правильно организованное взаимодействие обеспечивает:

— оптимальное использование возможностей субъектов взаимодействия (дознавателей, следователей, работников оперативно-розыскных подразделений, специалистов, экспертов, других сотрудников, руководителей);

— сочетание гласных (процессуальных и непроцессуальных) методов выявления, раскрытия, расследования, предупреждения и пресечения преступлений с негласными (оперативно-розыскными, включая научно-технические) средствами и методами;

— единовременное решение задач предотвращения и раскрытия преступлений, розыска преступников, применения к ним предусмотренных законом мер государственного принуждения;

— выявление и устранение причин и условий, способствующих совершению преступлений.

Руководители организуют взаимодействие на плановой основе. В плане министерства, управления, отдела внутренних дел должны быть предусмотрены:

— подготовка информации и предписаний, затрагивающих общие интересы следственных аппаратов, органов дознания, оперативно-розыскных служб, экспертно-криминалистических и других служб всех заинтересованных правоохранительных органов;

— заслушивание отдельных исполнителей и руководителей служб по вопросам взаимодействия и его организации при выявлении, раскрытии, расследовании, предупреждении и пресечении преступлений (как в целом, так и по отдельным делам, по группе дел);

— совместное обсуждение участниками взаимодействия и руководителями различного уровня и направлений оперативной обстановки, перспектив и возможностей выявления, раскрытия, расследования, предупреждения и пресечения преступлений, в первую очередь опасных и неочевидных, организованных форм, с тем чтобы выработать комплексные меры по повышению уровня и эффективности совместной деятельности в борьбе с преступностью.

Взаимодействие и его организация должны осуществляться с соблюдением следующих принципов:

— четкое уяснение участниками взаимодействия его целей и задач;

— процессуальная самостоятельность следователей и органов дознания, невмешательство в процессуальную деятельность следователей и органов дознания, пресечение незаконного воздействия на них;

— самостоятельность сотрудников оперативно-розыскных подразделений и специалистов в выборе средств и тактических приемов при осуществлении согласованных мероприятий;

— процессуальная самостоятельность экспертов при проведении экспертиз;

— соблюдение участниками взаимодействия и его организаторами и руководителями требований законности;

— разделение компетенции между дознавателями, следователями, сотрудниками оперативно-розыскных подразделений, специалистами, экспертами и другими работниками правоохранительных органов, которые участвуют во взаимодействии;

— комплексное использование сил и средств, которыми располагают дознаватели, следователи, оперативно-розыскные, экспертно-криминалистические, информационные и иные подразделения взаимодействующих правоохранительных органов при выявлении, раскрытии, расследовании, предупреждении и пресечении преступлений;

— неразглашение участниками взаимодействия данных процессуальной, оперативно-розыскной, информационной и иной деятельности, используемой в процессе взаимодействия;

— согласованное планирование и согласованное выполнение следственных, розыскных, оперативно-розыскных, организационных и иных предусмотренных законом и обусловленных задачами уголовного дела действий участников взаимодействия;

— непрерывный обмен информацией участников, организаторов и руководителей взаимодействия;

— процессуальный контроль за взаимодействием и процессуальное руководство взаимодействием в процессе предварительного расследования (его осуществляют следователи и начальники следственных подразделений на предварительном следствии, а в процессе дознания — дознаватели и начальники органов дознания; следователи и дознаватели такие функции выполняют, когда они руководят следственно-оперативными группами соответственно в рамках следствия и дознания);

— ведомственный контроль за взаимодействием и ведомственное руководство взаимодействием со стороны первых руководителей МВД, ГУВД, следственных аппаратов и органов дознания, равно как руководителей иных правоохранительных органов, участвующих во взаимодействии;

— прокурорский надзор в процессе взаимодействия за исполнением законов его участниками и руководителями.

Оправдывает себя практика организации работы в составе следственно-оперативных групп (СОГ). В зависимости от выполняемых задач создаются следующие виды СОГ:

— постоянно действующие или специально создаваемые на дежурные сутки, направляемые для осмотра мест происшествий и .раскрытия преступлений по горячим следам в течение суток;

— создаваемые на определенный период времени для выполнения конкретной задачи, например для реализации данных, полученных оперативно-розыскным путем, в период возбуждения уголовных дел и проведения по ним неотложных следственных действий на первоначальном этапе расследования;

— создаваемые для раскрытия и расследования преступлений в течение всего производства по уголовному делу — от его возбуждения до окончания расследования;

— постоянно действующие, специализирующиеся на раскрытии и расследовании отдельных видов преступлений (квартирных краж, убийств, дорожно-транспортных происшествий, преступлений несовершеннолетних, преступлений в сфере экономики, организованных форм преступлений и т. п.);

— межрегиональные;

— межведомственные.

При раскрытии и расследовании организованных форм преступлений лучше всего создавать межведомственные следственно-оперативные группы с включением в их состав следователей прокуратуры, следователей органов внутренних дел, следователей федеральной службы безопасности, следователей федеральных органов налоговой полиции, оперативных работников и специалистов различных правоохранительных ведомств, служб и органов.

Состав и численность СОГ зависят от объема и характера предстоящей согласованной процессуальной, оперативно-розыскной, научно-технической и организационной деятельности.

Следственно-оперативная группа в органах внутренних дел создается управленческим решением первого руководителя МВД, ГУВД, РУВД. Практикуется создание СОГ совместным управленческим решением руководителя следственного аппарата и оперативно-розыскного подразделения, сотрудники которых включаются в состав СОГ в качестве ее участников. Межведомственная СОГ создается управленческими решениями руководителей правоохранительных органов, сотрудники которых включаются в состав СОГ.

Руководителями СОГ назначаются наиболее опытные следователи. Работа СОГ прекращается по решению тех руководителей, которые ее создали, после того, как она выполнит задачи, для решения которых была создана.

Руководители и сотрудники должны хорошо знать возможности всех форм взаимодействия, комплексно применять их, не допускать межведомственных и местнических разногласий, обеспечивать своевременное информирование всех сотрудников о подготавливаемых и совершаемых (совершенных) преступлениях и разыскиваемых лицах, активно использовать разнообразные формы обмена информацией (инструктажи, ориентирование, дача задании и поручений, проведение оперативных совещаний и рабочих встреч руководителей с личным составом).

Большие возможности в выявлении, раскрытии, расследовании, предупреждении и пресечении преступлений открывают системы оперативно-розыскных, оперативно-справочных, профилактических и криминалистических учетов МВД, налоговой полиции, равно как системы учетов Интерпола. Подобные учеты следует активно использовать. С помощью специалистов оперативно-розыскных подразделений и экспертно-криминалистических служб руководители должны организовать обучение личного состава технике, тактике и методике использования указанных учетов, довести до сведения сотрудников возможности централизованных и местных учетов, учетов по линии Интерпола.

Комплексная, хорошо координируемая работа по выявлению, раскрытию, расследованию, предупреждению и пресечению преступлений требует от руководителей отлаженной системы управления. В этих целях первые руководители МВД, ГУВД, равно как руководители следственных аппаратов (подразделений) и органов дознания, руководители милиции организуют и непосредственно осуществляют слежение за оперативной обстановкой, ходом выявления, раскрытия, расследования, предупреждения и пресечения преступлений, планирование этой работы, обучение личного состава, контроль и оказание методической и практической помощи в процессуальной, оперативно-розыскной, профилактической и организационно-управленческой деятельности.

Для изучения оперативной обстановки руководитель использует не только материалы статистики, различных учетов, но и личные наблюдения, результаты анализа уголовных дел, дел оперативной проверки и розыскных дел, беседы с населением и общественностью. Эффективному слежению за оперативной обстановкой помогают личные картотеки, учетные материалы оперативно-розыскных подразделений, органов дознания, доклады, отчеты. Большие возможности в организации эффективного слежения за оперативной обстановкой дает использование персональных компьютеров для накопления процессуальной, оперативной, профилактической и учетной информации и ее постоянное применение в организации и управлении силами и средствами.

В организации выявления, раскрытия, расследования, предупреждения и пресечения преступлений необходимо использовать планы согласованного оперативного прикрытия объектов и мест концентрации преступного элемента, типовые планы организационных и тактических мероприятий по выявлению, раскрытию, предупреждению и пресечению различных видов преступлений.

Руководители обязаны не только мобилизовать личный состав на выявление, раскрытие, расследование, предупреждение и пресечение преступлений, но и организовать обучение личного состава. Необходимо постоянно развивать у оперативного состава стремление к совершенствованию оперативно-розыскной деятельности, прививать навыки личного сыска, распознавания преступников, их умелого выявления и обезвреживания. Большое внимание руководители должны уделять практическому рассмотрению следственных и оперативно-тактических ситуаций и вариантов действий по раскрытию преступлений и задержанию преступников, разбору конкретных дел, удачно проведенных мероприятий, вскрывать и детально анализировать допущенные просчеты и ошибки. В этих целях руководители: непосредственно изучают деятельность как в целом следственных, экспертно-криминалистических аппаратов, органов дознания, служб, подразделений, следственно-оперативных, иных групп, так и оперативных работников, дознавателей, следователей, специалистов, экспертов и других сотрудников при осуществлении ими соответственно поисковых, научно-технических и процессуальных мероприятий; изучают согласованные планы, материалы оперативных проверок, уголовных и розыскных дел, планы по ним; анализируют ход работы и результаты выполнения плановых мероприятий; берут на контроль даваемые поручения по подготовке соответствующих оперативных материалов и результаты их реализации, по выполнению намеченных мероприятий и планов по делам о тяжких и нераскрытых преступлениях, а также по делам, имеющим особое общественное значение; заслушивают на оперативных совещаниях подчиненных им руководителей и сотрудников по вопросам выявления, раскрытия, расследования, предупреждения и пресечения преступлений; беседуют с дознавателями, следователями, оперативными работниками, специалистами, экспертами и другими сотрудниками по вопросам их участия в выявлении, раскрытии, расследовании, предупреждении и пресечении преступлений; обсуждают на оперативных совещаниях итоги работы за месяц, квартал, полугодие, год.

Руководители должны наладить и систематически вести учет и оценку работы по выявлению, раскрытию, расследованию, предупреждению и пресечению преступлений подчиненными им подразделениями и сотрудниками. При этом с предшествующими и аналогичными периодами прошлых лет сравниваются показатели, характеризующие работу в текущем году, выявляются недостатки, разрабатываются меры по их устранению, предупреждению, оптимизации деятельности и управления ею.

Организуя выявление, раскрытие, расследование, предупреждение и пресечение преступлений, первые руководители опираются на подчиненных им руководителей следственных аппаратов (подразделений), милиции и других служб, которые обязаны обеспечивать своевременное и качественное исполнение сотрудниками своих функциональных обязанностей, плановых мероприятий и поручений руководства, систематически анализировать оперативную обстановку и практику деятельности органов расследования, оперативно-розыскных служб, экспертно-криминалистических и иных подразделений, совместными усилиями выявлять недостатки, разрабатывать и осуществлять меры по повышению качества и эффективности их деятельности.

Особая роль в организации исполнения процессуальных функций дознавателями и сотрудничающими с ними работниками оперативно-розыскных подразделений принадлежит начальникам специализированных групп, отделений и отделов дознания милиции общественной безопасности (местной милиции). Не являясь руководителями с процессуальными функциями начальника органа дознания¹, они тем не менее организуют процессуальную деятельность дознавателей; вносят предложения начальнику органа дознания о передаче в производство конкретных дознавателей заявлений (сообщений) о преступлениях, уголовных дел; оказывают до-знавателям методическую и практическую помощь при выполнении ими процессуальных функций, планировании расследования, реализации данных оперативно-розыскной деятельности; вносят предложения начальнику органа дознания о создании оперативных и оперативно-поисковых групп, о выездах дознавателей на осмотр мест происшествий, для производства обысков, выемок, других ответственных и сложных следственных действий, по вопросам организации

Деятельность органов дознания, следственных аппаратов, оперативно-розыскных подразделений и специалистов на первоначальном этапе производства по уголовным делам

многовариантна и определяется выявлением признаков преступлений:

а) оперативно-розыскными органами в процессе оперативно-розыскной деятельности;

б) органами расследования при осмотре мест происшествий;

в) органами расследования и прокурором непосредственно из поступивших заявлений (сообщений) о преступлениях либо в процессе их проверки.

Организаторская деятельность субъектов управления на первоначальном этапе .производства по уголовным делам включает: а) создание условий для своевременного и активного выявления оперативно-розыскным и иным путем признаков преступлений, их раскрытия, расследования, предупреждения и пресечения; б) обеспечение готовности подразделений органов внутренних дел и исправительно-трудовых учреждений к раскрытию внезапно совершаемых преступлений; в) организацию деятельности дежурных частей, органов дознания, следователей, специалистов, экспертов, оперативных сотрудников и сотрудников других служб на местах происшествий и в целом по обеспечению раскрытия и расследования преступлений, их пресечения и предупреждения в течение первых суток после поступления информации об их совершении; г) организацию раскрытия, расследования, пресечения и предупреждения преступлений в течение последующих суток первоначального этапа производства по уголовным делам.

К организационным мерам по созданию условий для успешного выявления, раскрытия, расследования, пресечения и предупреждения преступлений относятся меры, обеспечивающие планируемое инициативное выявление оперативно-розыскной информации, а также незамедлительное поступление в органы внутренних дел иной информации, круглосуточный прием заявлений (сообщений) и других данных о преступлениях и происшествиях дежурными частями, иными подразделениями и сотрудниками на их рабочих местах; к организационным мерам относится также планируемое принятие мер, обеспечивающих:

— оборудование охранной сигнализацией объектов;

— телефонизацию микрорайонов, в которых наиболее часто совершаются хулиганства, грабежи, разбойные нападения, вымогательства, изнасилования, убийства и другие опасные преступления;

— расширение каналов связи "02";

— организацию наблюдения за квартирами и другими объектами, оставляемыми на значительное время без присмотра;

— организацию охраны общественного порядка и безопасности в местах наиболее концентрированного скопления населения и противоборствующих преступных группировок и формирований (на рынках, стадионах, в местах отдыха, в районе кинотеатров, магазинов и т. п.);

— проведение разъяснительной работы среди населения и т. п.

Раскрытие преступления руководители органа внутренних дел (СИЗО, ИТУ) и криминальной милиции (оперативного аппарата СИЗО, ИТУ) организуют оперативно-розыскными возможностями до и после возбуждения уголовного дела, а процессуальными возможностями — после принятия решения о возбуждении уголовного дела органом дознания.

До возбуждения уголовного дела оперативно-розыскной орган путем принятия оперативно-розыскных мер выявляет преступные события и тех лиц, которые причастны к ним, готовит оперативно-розыскные материалы к реализации. Собранные в ходе оперативной проверки данные о преступлении и причастных к нему лицах с подробным рапортом (докладной запиской) оперативного работника о их реализации путем возбуждения уголовного дела и расследования представляются начальнику оперативно-розыскного органа. К рапорту (докладной записке) прилагаются необходимые материалы несекретного содержания. Начальник проверяет их достоверность, полноту, объективность и достаточность для реализации путем возбуждения уголовного дела и его расследования.

Если материалы для реализации не готовы, т. е. если возбуждение дела преждевременно, то они возвращаются на доработку (с соответствующими указаниями начальника оперативно-розыскного органа). При сомнениях в готовности материалов к реализации данный вопрос может быть разрешен совместно с начальником следственного отделения (отдела, управления, службы). Для предварительного обсуждения материалов практикуется приглашение следователя, которому предполагается поручить уголовно-процессуальную реализацию материалов дела оперативной проверки. Признав материалы подготовленными для реализации, руководитель оперативно-розыскного органа направляет несекретные документы, содержащие поводы и основания к возбуждению уголовного дела, в дежурную часть органа внутренних дел для регистрации и оттуда — по подследственное в следственное подразделение или орган дознания.

При направлении несекретных оперативно-розыскных материалов в следственное подразделение они рассматриваются его начальником, после чего передаются следователю. Следователь изучает поступившие материалы. С разрешения начальника оперативно-розыскного органа оперативный работник знакомит следователя с материалами дела оперативной проверки. При этом следователю представляются для ознакомления не все материалы, а лишь относящиеся к преступлению, о котором возбуждается уголовное дело, а также материалы, относящиеся к лицам, которые подозреваются в совершении преступления и в противоправных связях. В отличие от этого надзирающий прокурор вправе ознакомиться с оперативно-розыскными материалами в любое время и в любом объеме по своему усмотрению (он не знакомится лишь с теми материалами, которые касаются: внедренных в преступные формирования лиц и лиц, сотрудничающих с оперативно-розыскными органами на конфиденциальной основе; организации, тактики, методов и средств осуществления оперативно-розыскной деятельности).

При наличии к тому оснований следователь возбуждает уголовное дело по материалам оперативной проверки. Поводом к возбуждению уголовного дела при этом является непосредственное обнаружение признаков преступления органом дознания.

Возможен вариант, в соответствии с которым реализацию оперативно-розыскных материалов осуществляет не следователь, а орган дознания (в органах внутренних дел — криминальная милиция, в СИЗО и ИТУ — их начальники совместно с оперативно-розыскными подразделениями). В таких ситуациях решение о возбуждении уголовного дела при наличии к тому оснований принимается лицом, производящим дознание, с последующим утверждением постановления начальником органа дознания. Постановление о возбуждении уголовного дела может вынести и сам начальник органа дознания (начальник криминальной милиции; начальник СИЗО, ИТУ).

Не установив в представленных материалах оперативной проверки достаточных данных для возбуждения уголовного дела, следователь (дознаватель) возвращает их как преждевременно предоставленные для реализации начальнику оперативно-розыскного органа с письменным предложением о доработке материалов путем продолжения оперативной проверки. Дознаватель согласовывает данный вопрос предварительно с начальником органа дознания.

Начальник оперативно-розыскного органа может не согласиться с решением следователя (дознавателя) о доработке материалов путем продолжения оперативной проверки. В этом случае по его инициативе спорный вопрос разрешается надзирающим прокурором. Если по должности начальник оперативно-розыскного органа одновременно является и начальником органа дознания, то при этом он вправе вынести постановление о возбуждении уголовного дела, поручив производство дознания оперативному работнику. Получив материалы оперативной проверки с постановлением о возбуждении уголовного дела, которое вынесено начальником оперативно-розыскного органа как органом дознания (либо прокурором), оперативный работник в качестве лица, производящего дознание, выносит постановление о принятии дела к своему производству и проводит дознание в рамках, определяемых.

При возбуждении уголовного дела по материалам оперативной проверки одновременно начальником следственного отдела и начальником оперативно-розыскного подразделения принимается управленческое решение о создании следственно-оперативной группы с включением в ее состав следователя в качестве руководителя для реализации материалов оперативно-розыскной проверки и необходимого количества оперативных работников, специалистов и других сотрудников органа внутренних дел. Решение о создании СОГ может принять и первый руководитель органа внутренних дел.

При поступлении следователю оперативно-розыскных материалов из иного правоохранительного ведомства, например из федеральных органов налоговой полиции, совместным управленческим решением начальника следственного отдела органа внутренних дел, начальника федерального органа налоговой полиции и начальника криминальной милиции создается межведомственная следственно-оперативная группа. В этом случае в состав следственно-оперативной группы включаются оперативные работники криминальной милиции и налоговой полиции, а также специалисты в области банковского дела, финансов, экономики, технологии производства и другие специалисты, с учетом предстоящего расследования. В необходимых случаях в состав следственно-оперативной группы включаются оперативные работники федеральной службы безопасности либо иных ведомств.

Залогом успешной деятельности по раскрытию преступлений является согласованное планирование по реализации оперативно-розыскных данных, осуществляемое следователем, которому поручено руководство следственно-оперативной группой, и работником, проводившим оперативную проверку и представившим материалы следователю. План процессуальных мероприятий утверждает начальник следственного отдела, а план оперативно-розыскных мероприятий — начальник органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, либо начальник органа (управления) внутренних дел (министр внутренних дел).

При большом объеме процессуальной деятельности или в случае сложности дела одновременно с принятием решения о создании СОГ начальник следственного отдела либо прокурор вправе принять решение о создании группы следователей.

При поступлении в органы внутренних дел (СИЗО, ИТУ) заявлений (сообщений) или других сигналов о преступлениях инициатива в рассмотрении материалов, принятии решений о возбуждении уголовных дел, раскрытии и расследовании преступлений, их пресечении и предупреждении должна исходить от начальника органа внутренних дел (начальника СИЗО, ИТУ), а в его отсутствие — от дежурной части (службы безопасности СИЗО, ИТУ, оперативного подразделения этих учреждений).

Роль начальника органа внутренних дел (начальника СИЗО, ИТУ) состоит в обеспечении круглосуточного приема заявлений (сообщений) и иной информации о преступлениях и происшествиях, надлежащей регистрации информации, ее учете, проверке и принятии правильных решений, в организации необходимого взаимодействия, заблаговременного создания оперативных, следственно-оперативных и оперативно-розыскных групп по выявлению, раскрытию и пресечению отдельных видов преступлений, снабжении этих групп транспортными и техническими средствами, средствами связи, информационными данными, хранящимися в соответствующих структурах МВД.

Начальник органа внутренних дел (начальник СИЗО, ИТУ) обязан организовать выезд (прибытие) на место происшествия дежурной либо специализированной следственно-оперативной группы, а при их отсутствии — дежурного следователя и сотрудника криминальной милиции (оперативного аппарата СИЗО, ИТУ) либо оперативной (оперативно-розыскной) группы, которые осматривают место происшествия и проводят другие неотложные процессуальные и оперативно-розыскные действия. В необходимых случаях о совершении преступлений немедленно информируются дежурные части федеральных органов налоговой полиции, федеральной службы безопасности, таможенных органов, дежурные органов прокуратуры, которые могут подключить своих сотрудников к осуществлению процессуальных и оперативно-розыскных мероприятий по горячим следам.

Сотрудники милиции общественной безопасности (местной милиции), представители администрации СИЗО, ИТУ принимают необходимые меры по охране места происшествия до прибытия следователя (следственно-оперативной группы, оперативной, оперативно-розыскной группы), по сохранению в неприкосновенности обстановки и следов преступления, задержанию подозреваемых и пресечению им возможности скрыться от органов расследования. Кроме того, они опрашивают пострадавших, очевидцев, заявителей о происшествии, выявляют свидетелей и другие относящиеся к делу источники доказательственной информации, оказывают необходимую помощь пострадавшим и пр. Будучи непроцессуальными, эти действия должны составлять обязанность. всех сотрудников милиции общественной безопасности (сотрудников СИЗО, ИТУ), находящихся на месте происшествия. При необходимости сотрудники милиции общественной безопасности (представители администрации СИЗО, ИТУ) принимают безотлагательные меры по установлению и закреплению следов преступления.

При невозможности следователя своевременно явиться на место происшествия оперативный работник криминальной милиции (СИЗО, ИТУ) либо возглавляемая им оперативная (оперативно-розыскная) группа, не ограничиваясь производством оперативно-розыскных мер, действует как орган дознания: производит осмотр места происшествия, выявляет и закрепляет следы преступления, принимает меры к пресечению преступления и по результатам осмотра места происшествия и проведения других мероприятий по горячим следам, указывающим на признаки преступления, принимает решение о возбуждении уголовного дела, принимает его к своему производству и выполняет неотложные следственные действия. Об обнаруженном преступлении и начатом дознании орган дознания немедленно уведомляет прокурора. О начатом дознании орган дознания должен также уведомить следователя или начальника следственного отдела, которому дело подследственное, чтобы обеспечить в необходимых случаях непосредственное проведение ими неотложных следственных действий.

Своевременный и правильный осмотр места происшествия является залогом быстрого и полного раскрытия и расследования преступлений. Уже в процессе осмотра орган расследования получает большие возможности для установления события преступления, выявления вещественных и иных доказательств, указывающих на лиц, причастных к преступлению.

Особенно необходим осмотр места происшествия при совершении убийств, тяжких телесных повреждений, изнасилований, разбойных нападений и грабежей; бандитизма, поджогов, уничтожения имущества и т. п. Работникам органов расследования и их руководителям необходимо учитывать это в своей деятельности на первоначальном этапе расследования.

По делам о преступлениях, по которым производство предварительного следствия не обязательно, осмотры мест происшествия во всех случаях проводят органы дознания. По делам о преступлениях, по которым предварительное следствие обязательно, данное следственное действие органы дознания вправе выполнять лишь в неотложных случаях, когда соответствующий следователь отсутствует, а следы преступления могут подвергнуться порче, исчезнуть или быть уничтоженными.

Прибытие следователя на место происшествия автоматически не освобождает оперативного работника от исполнения своих процессуальных функций по осмотру места происшествия и выполнению других действий неотложного характера. Это может произойти только по официальному требованию следователя. В таких случаях следователь сам предпринимает необходимые меры по осмотру и иные действия. Указанное правило распространяется и на другие следственные действия при условии, что следователь принимает дело к своему производству.

Начальник органа внутренних дел (начальник СИЗО, ИТУ), начальник криминальной милиции (начальник оперативного аппарата СИЗО, ИТУ) и начальник следственного отдела или их заместители выезжают на места происшествий при совершении тяжких преступлений, а также преступлений, характеризующихся коррумпированными связями сотрудников правоохранительных органов с преступным миром.

Прибыв на место происшествия, руководители организуют взаимодействие участников осмотра, быстрое получение сведений об обстоятельствах совершенного преступления, приметах преступников и другой ориентирующей и опознавательной информации, ее своевременную передачу дежурному по органу внутренних дел, а в необходимых случаях — и в дежурные части федеральных органов налоговой полиции, федеральной службы безопасности, таможенных органов, дежурным прокурорам. Начальник органа внутренних дел и начальник криминальной милиции организуют активный и широкий поиск, в необходимых случаях наращивают силы и средства оперативных и оперативно-розыскных групп как за счет органа внутренних дел (СИЗО, ИТУ), так и за счет подключения соответствующих сил и средств органов безопасности, налоговой полиции, специалистов-криминалистов, кинологов со служебно-розыскными собаками и других специалистов. Начальник следственного отдела, если необходимо, организует дополнительно вызов следователя (следователей).

После проведения осмотра места происшествия и выполнения других неотложных процессуальных, оперативно-розыскных, организационных и иных действий следователь (дознаватель), который осматривал место происшествия, обсуждает с взаимодействующими с ним сотрудниками оперативно-розыскных, экспертно-криминалистических и иных подразделений результаты осмотра места происшествия и других неотложных действий, организует разработку согласованного плана дальнейших процессуальных, оперативно-розыскных, организационных и иных мероприятий. Начальник органа внутренних дел (начальник СИЗО, ИТУ) заслушивает следователя (дознавателя) и других участников взаимодействия на оперативном совещании, организует планирование согласованных следственных, оперативно-розыскных, организационных и иных мероприятий (в необходимых случаях ставит вопрос о внесении в этот план соответствующих изменений и дополнений), контролирует выполнение плана лично (исключая проведение процессуальных действий и принятие процессуальных решений)', а также путем делегирования своих полномочий соответствующим руководителям оперативно-розыскных подразделений, сотрудники которых участвуют во взаимодействии. Если сроки проведения первоначальных оперативно-поисковых мероприятий истекли, то уполномоченное должностное лицо разрешает вопрос о заведении дела оперативной проверки.

Для раскрытия умышленных убийств совместными приказами министра внутренних дел и прокурора республики (области и приравненного к нему прокурора) создается постоянно действующая межведомственная следственно-оперативная группа. Руководителем такой группы назначается следователь. Взаимодействием участников следственно-оперативной группы руководят также прокурор (заместитель прокурора) и соответствующие руководители МВД, ГУВД, УВД. Межведомственные следственно-оперативные группы могут создаваться для раскрытия и расследования и других опасных и сложных преступлений.

Велика роль руководителей после осмотра места происшествия и в процессе непосредственной реализации оперативно-розыскных данных.

Начальник криминальной милиции (начальник оперативного аппарата СИЗО, ИТУ) совместно с оперуполномоченным организует работу оперативной (оперативно-розыскной) группы при производстве дознания. При производстве следствия работу следственно-оперативной группы организует ее руководитель .(обычно им является следователь, но может быть и один из руководителей следственного подразделения). В решении организационных вопросов деятельности следственно-оперативной группы принимают участие соответствующие руководители оперативно-розыскных, экспертно-криминалистических, а также иных подразделений, сотрудники которых включены в состав следственно-оперативной группы. В необходимых случаях в решении организационных вопросов деятельности СОГ принимают участие руководители криминальной милиции, других оперативно-розыскных органов, экспертно-криминалистических служб, а также руководители органов внутренних дел и иных правоохранительных органов (это имеет место при создании межведомственных следственно-оперативных групп).

Прежде всего следует организовать тщательное планирование согласованных следственных, оперативно-розыскных действий и проведение научно-технических и организационных мероприятий для реализации материалов, полученных в результате проведения первоначальных и последующих оперативно-розыскных действий, данных осмотра места происшествия и сведений, содержащихся в заявлениях (сообщениях) и иных источниках информации о преступлении. При этом руководители оперативной (оперативно-розыскной) и следственно-оперативной групп особое внимание исполнителей должны обращать на решение следующих вопросов:

— определение основных направлений деятельности оперативной (оперативно-розыскной), следственно-оперативной групп и каждого из ее участников;

— выдвижение и отработку следственных, розыскных и оперативно-розыскных версий;

— проверку и закрепление процессуальным путем фактических данных, добытых в ходе оперативной проверки, при осмотре места происшествия и проведении поисковых мероприятии по горячим следам;

— расширение круга подозреваемых, установление и доказывание всех эпизодов преступной деятельности и всех соучастников;

— пресечение неправомерных попыток заподозренных и иных лиц воспрепятствовать нормальному ходу раскрытия и расследования преступлений;

— обеспечение возмещения причиненного преступлением ущерба;

— обнаружение и изъятие вещественных доказательств и ценностей, добытых преступных путем;

— выявление и устранение причин и условий, способствовавших совершению преступлений.

На первоначальном этапе производства по уголовным делам выполняются неотложные следственные действия. Для органов дознания перечень неотложных следственных действий по делам, по которым следствие не обязательно, ничем не ограничен. В то же время по делам, по которым следствие обязательно, перечень неотложных следственных действий определен т. е. органы дознания на первоначальном этапе расследования вправе выполнить комплекс процессуальных действий в строго определенном объеме. При этом по делам, по которым следствие обязательно, они не вправе выполнять те процессуальные действия, производство которых составляет компетенцию следователя:

привлекать лиц в качестве обвиняемых и применять к ним меры пресечения, допрашивать их, проводить очные ставки, опознания предметов и личности, назначать судебные экспертизы, проводить следственные эксперименты. Если органы дознания все же выполнят какие-то следственные действия, не указанные в то результаты таких следственных действий по делам, по которым следствие обязательно, не будут иметь юридического значения.

Неотложные следственные действия тесно связаны с производством органами дознания первоначальных оперативно-розыскных мероприятий, нередко с их проведением реализуются данные, полученные оперативно-розыскным путем.

Руководителям необходимо так организовать работу по раскрытию и расследованию преступлений, чтобы наиболее активно и продуктивно она осуществлялась в течение первых суток; следует вести ее круглосуточно, наращивать при необходимости силы, делать продуманные замены, строго контролировать работу всех участников взаимодействия. Непосредственный контроль по отдельным направлениям (вопросам) раскрытия, пресечения и предупреждения преступлений может быть поручен дежурному по органу внутренних дел (СИЗО, ИТУ) либо руководителям оперативно-розыскных подразделений, сотрудники которых участвуют в раскрытии преступления.

Начальник органа внутренних дел (начальник СИЗО, ИТУ) и начальник криминальной милиции (начальник оперативного аппарата СИЗО, ИТУ) лично организуют взаимодействие сотрудников оперативно-розыскных подразделений и специалистов со следователями (дознавателями): по всем делам, возбуждаемым по материалам оперативных проверок;

по сложным и трудоемким делам с большим количеством подозреваемых и эпизодов преступной деятельности; по делам межрегионального характера; по делам об организованных формах преступлений; по делам о преступлениях, совершаемых с применением огнестрельного оружия и взрывчатых веществ; при проведении массовых операций, связанных с реализацией широкомасштабной оперативно-розыскной деятельности; при попытках подозреваемых и других лиц помешать ходу раскрытия и расследования преступлений;

при проведении расследования по делам, имеющим большое общественное значение и поставленным на контроль в МВД РК.

В течение первых суток нередко преступления остаются нераскрытыми, а данные оперативно-розыскных мероприятий в виде оперативного поиска, осмотра места происшествия и других неотложных действий нереализованными. Задача руководителей состоит в том, чтобы добиться раскрытия преступления и реализации оперативно-розыскных и иных данных в течение вторых и третьих суток после возбуждения уголовного дела.

Чтобы не происходило спада активности участников взаимодействия, начальник органа внутренних дел (начальник СИЗО, ИТУ) совместно с начальником криминальной милиции (начальником оперативного аппарата СИЗО, ИТУ) и начальником следственного отдела должны принять меры стимулирующего характера: на оперативном совещании либо на рабочих встречах подвести итоги проделанной работы, проанализировать полученную информацию, проверить выполнение мероприятий по согласованному плану следственных действий, оперативно-розыскных, организационных и иных мероприятий, проверить выполнение мероприятий по ориентировкам и заданиям, скорректировать версии, уточнить личные планы и задачи каждого участника взаимодействия, дополнительно подключить к работе по раскрытию преступлений сотрудников оперативно-розыскных подразделений милиции

представителей администрации, СИЗО, ИТУ.

В зависимости от обстановки руководители могут обращаться с ходатайствами о подключении, специалистов, экспертов к работе по раскрытию тяжких преступлений.

Задачи первого этапа производства по уголовным делам считаются выполненными, если установлены лица, подозреваемые в совершении преступлений, что процессуально оформлено их задержанием, либо применением к ним мер пресечения, а также допросом этих лиц по обстоятельствам, в соответствии с которыми они подозреваются в совершении преступлений.

Завершение оперативно-розыскной работы является основанием для расформирования оперативной (оперативно-розыскной) и следственно-оперативной групп. Однако возросший при этом объем процессуальной деятельности приводит нередко к созданию группы дознавателей (при проведении дознания) и следственной группы (при проведении предварительного следствия).

Решение о создании группы дознавателей принимает начальник органа дознания. Решение о создании следственной группы принимает начальник следственного подразделения, его заместитель. Инициатива в создании группы дознавателей и следственной группы может исходить как от дознавателя и следователя, в производстве которых находится уголовное дело, так и от руководителей правоохранительных органов или руководителей соответствующих оперативно-розыскных подразделений, по инициативе которых осуществляется реализация данных оперативно-розыскной деятельности.

Расформирование оперативной (оперативно-розыскной) и следственно-оперативной групп не свидетельствует, что взаимодействие на первоначальном этапе производства по делу прекращено. Оно может быть продолжено в других организационных и процессуальных формах.

Уголовное дело о преступлении, по которому следствие обязательно, органом дознания направляется по подследственности как в том случае, когда преступление раскрыто и подозреваемый (подозреваемые) установлен (установлены), так и в том случае, когда подозреваемый (подозреваемые) не .установлен (не установлены). Действующее законодательство не допускает продления 10-суточного срока дознания для раскрытия преступления и выполнения неотложных следственных действий, если орган дознания не смог выполнить их в установленный законом срок.

Следует иметь в виду, что по делам о преступлениях, по которым следствие обязательно, после их передачи следователю орган дознания может проводить следственные действия и розыскные мероприятия только по поручению следователя в порядке выполнения задач первого этапа производства по делу. В случае передачи следователю дела, по которому не представилось возможным обнаружить лицо, совершившее преступление, для установления преступника орган дознания в порядке выполнения задач первоначального этапа расследования продолжает осуществлять по собственной инициативе оперативно-розыскные меры, уведомляя следователя о результатах. Такая работа ведется органом дознания в рамках оперативно-розыскного производства по соответствующему оперативному делу.

следующая страница >>