О несоблюдении требований к составу и структуре активов

СПРАВКА

О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ

Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "Северо-западный" под управлением Общества с ограниченной ответственностью “Северо-западная управляющая компания”

Дата составления отчета: «29» декабря 2007 г.

Несоблюдение требований к составу активов

Наименование имущества, приобретенного с нарушением требований к составу активов	Оценочная стоимость (тыс. рублей)	Доля в стоимости активов (процентов)	Дата приобретения	Дата отчуждения (предполагаемого отчуждения)
1	2	3	4	5

2. Несоблюдение требований к структуре активов

2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов

Содержание ограничения

Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие

Сумма денежных средств или стоимость иного имущества

(тыс. рублей)

Факт. доля в стоимости активов

(процентов)

Доля в стоимости активов в соответствии с инвестиционной декларацией

(процентов)

Дата возникновения нарушения или несоответствия

Дата устранения нарушения или несоответствия

1. Оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемую котировку, может составлять не более 10% от стоимости активов

2. Оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемую котировку, может составлять не более 10% от стоимости активов

3. Оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемую котировку, может составлять не более 10% от стоимости активов

Облигации:

ООО «Машиностроительный завод «Арсенал», 4-03-00256-D

ООО «Машиностроительный завод «Арсенал», 4-01-00256-D

ООО «Глобус-Лизинг-Финанс», 4-05-36033-R

Акции:

ОАО «ОМЗ (Группа Уралмаш-Ижора», 1-01-30174-D

Облигации:

ООО «Машиностроительный завод «Арсенал», 4-03-00256-D

ООО «Питер-Лада-Финанс», 4-01-36132-R

ООО «Глобус-Лизинг-Финанс», 4-05-36033-R

ООО «ВМК-Финанс», 4-0136123-R

ООО «Арсенал-Финанс», 4-02-36075-R

Облигации и акции:

Облигации:

ООО «Арсенал-Финанс», 4-01-36075-R

ООО «Арсенал-Финанс», 4-02-36075-R

ООО «Владимирский Пассаж», 4-01-36117-R

ООО «ВМК-Финанс», 4-0136123-R

ООО «Машиностроительный завод «Арсенал», 4-03-00256-D

ООО «Машиностроительный завод «

Арсенал», 4-02-00256-D

ООО «Машиностроительный завод «Арсенал», 4-01-00256-D

ООО «Глобус-Лизинг-Финанс», 4-04-36033-R ООО «Глобус-Лизинг-Финанс», 4-05-36033-R

ООО «Глобус-Лизинг-Финанс», 4-06-36033-R

ООО «Питер-Лада-Финанс», 4-01-36132-R
Акции:

Cбербанк России, ОАО 1031481В

ОАО ОМЗ «Группа Уралмаш-Ижора), 1-01-30174-D

ОАО «ОГК-5», 1-01-50077-А

ОАО Банк ВТБ, 10401000В

ОАО «Татнефть», 1-03-00161-А

ОАО «ТГК-5», 1-01-12190-Е

ОАО «Газпром», 1-02-00028-А

ОАО «ГМК «Норильский Никель», 1-01-40155-F,

ОАО РАО «ЕЭС России», 1-01-00034-А

ОАО «НК «Лукойл», 1-01-00077-А

ОАО «МОЭСК», 1-01-65116-D

Магнитог. Метал. Комбинат ОАО, 1-03-00078-А

ОАО «Ростелеком», 2-01-00124-А

ОАО «Сургутнефтегаз», 2-01-00155-А

ОАО АК» Транснефть», МФ 73-1-01350

ОАО «Автоваз», 2-03-00002-А

88022,61
25316,54
20578,52
39989,98
2137.57

91973.76
25316.54

3072.53

39945.96

1873.56

21765.17
818124,06

200318.68

14510,00

21846,00

8926,53

1365,59
31942,81
18496,36
40026,00

17496,5

21827,52

20808,83

3072,5
617805,38

94696,12
2238,93

0,17

4702,32

17133,88

798,42

119230,82
90870,22

98418,53

26213,8

12292,87
18555,79

132290,52

53714,93

46877,33

6992,86

10.33
2.97
2.42

4.69

0.25

10.94
3.01

0.37

4.75

0.22

2.59
98,07

24.01

1,74

2,62

1,07

0,16
3,83
2,22
4,8

2,1

2,62

2,49

0,37
74,06

11,38
0,27

0,00

0,56

2,05

0,1

14,3
10,89

11,8

3,14

1,47
2,22

2,96

6,44

5,62

0,84

25.12.2007г.

27.12.2007г.

29.12.2007г

26.12.2007г.

28.12.2007г.

2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных (выданных) ценных бумаг

Содержание ограничения	Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие	Сумма денежных средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей)	Факт. доля от количества размещенных (выданных) ценных бумаг (процентов)	Доля от количества размещенных (выданных) ценных бумаг в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов)	Дата возникновения нарушения или несоответствия	Дата устранения нарушения или несоответствия
1	2	3	4	5	6	7

Зам. Генерального директора
ООО "Северо-западная управляющая компания" _____________________/Серебряницкая О.Е./

Начальник отдела учета и отчетности ____________________/ Серебряницкая О.Е./

Генеральный директор
ЗАО "Первый Специализированный Депозитарий" ______________________/Мосенкова Н.В./